摘要 : 日前，高通CEO、苹果CEO、微软CEO、Facebook CEO连续访华，这也不得不让我联想到此前中国开展的一系列反垄断调查。将8月写的一篇文章再次拿出来，与读者探讨反垄断风暴的对与错。

 

最近，国家发展改革委展开了一系列反垄断调查，被调查的企业除了涉及高通、微软、IBM等众多科技企业外，还包括丰田、本田、日产、奥迪、克莱斯勒等汽车企业以及零配件供应商等，这些涉嫌垄断的企业都将面临巨额罚款。

中国发改委自2014年1月开始对高通公司进行反垄断调查，目前该案件即将完结，根据高通上财年营收249亿美元、占49%的中国营收123亿美元、3%计算，罚单总额即3.69亿美元，约人民币22亿多。

8月6日，国家发改委秘书长李朴民在新闻发布会上透露，该委已经完成了对日本12家企业实施汽车零部件和轴承价格垄断案的调查工作，并将依法进行处罚，罚金可能共计12亿元。

然而，对于中国的反垄断调查，一些西方媒体认为，中国本次反垄断调查具有严重的“排外性”，对外资企业不公平。那么，商务部、中国国家发展改革委、国家工商总局三大部门主导的反垄断调查是否公平？缘何被质疑？中国反垄断之路如何继续推进？

是否存在垄断行为？

对于中国反垄断“排外”的质疑并不属实。2013年中国在反垄断第一例案件，开出“天价罚单”的液晶面板案件中，既有韩国、日本企业等外资企业，也有中国台湾地区的企业。同年，对茅台、五粮液两大民族品牌涉嫌垄断的处罚也丝毫不手软。而在2011年11月，发改委对中国电信和中国联通也进行反垄断调查。

与国外的反垄断不同，中国《反垄断法》反的是垄断行为，而非“垄断地位”。对一些具有市场支配地位的企业而言，只要其涉嫌滥用市场支配地位，操纵市场价格，就会受到中国反垄断执法部门的密切关注、深入调查甚至于处罚。因此，中国反垄断是否存在“排外”性，主要看这些受到调查的企业是否存在触犯中国《反垄断法》的行为。

以本次被调查的车企和零部件12家企业为例，他们的确都触犯了《反垄断法》。据调查，8家日本汽车零部件商在收到询价函后，会通过双边或多边会谈，串通约定一个价差，由“分配”到订单的企业报最低价。达成合作意向后，各家公司分别向汽车制造商报价，随后还会就具体价格细节的调整经常采用电话、传真和邮件等形式进行沟通。不二越、精工、捷太格特、N T N等4家轴承生产企业则是通过协同涨价方式排除竞争。

之所以可以这些零部件企业可以操纵市场价格，原因在于两个方面。首先，整车公司对零部件供应商严格控制，涉嫌垄断。国际汽车品牌进入中国生产必须和中方成立50:50的合资公司，所得利润依此必须和中方平分，但是这些合资品牌的零部件供应被外资牢牢把控，通过这种方式将利润转移到外资方。由于对零部件价格的严格控制，导致外资品牌汽车价格居高不下，并形成了一定的市场垄断。

据悉，日系品牌往往以培育机制为由，在中国建立合资公司后，把其在日本的整个供应体系搬到中国来，再造一个封闭的王国。而这些零部件的控制方都为外资企业，这样就基本实现了对零部件供应和价格的操控。而作为合资的另一方，中方很难在供应商选拔上具有决定权。

比如，在本田生产体系中，零部件技术科放在技术部门，而技术部门一般由日方直接控制，远在本田总部日本。供应商要进入本田供应体系，必须通过日本方面的考核。

其次，控制国内经销商，牟取零部件的暴利。目前，汽车品牌一般对经销商实施授权经营，对其零部件的采购也完全指定，而非指定的配件都会被称作“高仿”，如果消费者使用所谓的“高仿”配件将不予保修。这直接导致了国内经销商处的零部件价格远超国际价格，汽车企业以维护消费者利益，保证汽车维修质量的理由赚取零部件的超额利润。而在国外市场，经销商是可以采购OEM配件为客户更换的，显然这些汽车企业在实施垄断，并操纵市场价格，让中消费者承担了较高的零部件维修、更换成本。

日本车企和零部件企业不仅在中国遭遇反垄断调查，在美国也同样遭遇了类似的反垄断调查，并被处以很高的罚金。据悉，在国家发改委发动反垄断调查前，美国为期四年的对汽车零部件企业反垄断调查，已经进入最后阶段，不少企业已经受到严厉处罚，其中绝大部分涉案企业为日本企业。

去年9月，查清9家总部设在日本的零部件供应商以及两名高管曾参与价格操纵后，美国司法部就对这些公司开出了总计7.45亿美元的罚单。这些公司包括日立汽车系统公司、捷太格特、三叶电机、三菱电机、三菱重工、日本精工、T.RAD公司、法雷奥日本公司、山下橡胶。

今年2月，日本轮胎制造商普利司通与美国司法部达成协议，承认操纵汽车零部件销售价格的行为违反了美国《反垄断法》，同意支付此次反垄断数额最大的罚金，罚款高达4.25亿美元。

缘何被质疑？

对于中国实施的一系列反垄断调查，日本共同社认为，中国政府部门加强对外资企业的反垄断调查真实目的就是“打压外资”。中国欧盟商会等机构也批评中反垄断调查虽然有助于中国发展“健康的市场经济”，但其强硬的调查方式对于外企似乎并不公平。

反垄断调查在全球多个发达国家一直都在进行中，为何在中国进行的反垄断调查就遭遇如此多的质疑呢？笔者认为，这是由多方面原因导致的：

首先，国产商品质量堪忧，中国消费者对外资垄断带来的高价并不敏感。一直以来，食品安全问题、奶粉安全问题、药品安全问题以及汽车、电子产品的质量问题都困扰着中国企业和中国消费者。中国商品也成为低价低品质的代名词，很多消费者宁愿花费高价购买合资汽车、进口汽车、进口奶粉，也不愿意购买价格更有优势的国产商品。

在很多大型超市，进口商品的货架也被放置于明显位置，进口牛奶、进口食品的销售量逐年攀升。很多新生儿父母不惜花费重金，托人从国外代购婴幼儿奶粉，以确保奶粉的安全。这种“媚外”的心态让他们对外资品牌更加倚重，并对垄断带来的高价没有过多怨言，甚至甘心承受。

其次，反垄断所涉及领域同政府公开支持发展的领域不谋而合。中国政府宣布支持中国4G发展，加大对集成电路产业的扶持力度，同时展开对高通公司的反垄断调查；宣布强化国家信息安全，立即就展开了对微软、IBM的反垄断调查；而对奶粉的反垄断调查前，也在强化对中国本土奶粉企业的资金扶持；而对日本企业的反垄断调查，又被狠多人同南海紧张局面、钓鱼岛问题联系在一起。

这也是中国反垄断调查遭遇质疑的一些客观因素，但是对于这些因素外界只是猜测，并无确切证据，至于中国政府是否出于提升本土相关产业竞争力而采取了所谓的“经济民族主义”，只有中国政府相关监管部门才知道。

再次，采取行政执法，执法信息无法做到透明化。中国的《反垄断法》诞生于2008年，但是直到2011年才有一宗反垄断调查案，针对中国电信和中国联通的调查，但是至今未公布结果。这与中国市场的不成熟，经济并不完全市场化有着直接关联。

加之中国的反垄断采取的是行政执法的形式，中国商务部、工商局、发改委会分别拥有反垄断的执法权，部门之间的执法目的不同，涉及的产业政策和竞争政策矛盾，还存在政府部门权力过大，自由裁决的标准不规范，信息不予公开等问题，导致信息无法公开。中国的《反垄断法》也会设置一些给“自首或者举报者”的“宽恕”机制，这也就要求给予执法机关一定的自由裁量权。比如这次对日企的罚单，日立就因为主动自首并提供重要证据，被发改委赦免处罚。

而在美国、欧盟等国家和地区，反垄断执法的案例均例行公开，公众可以随时进行详细查询。

因此中国的反垄断调查遭遇了一些透明度不高的质疑，这也在所难免。此外，对中国石油石化、电力的垄断调查仍然未开启，甚至这些能源企业每年还拿着政府的巨额补贴。悬而未决的中国电信、中国联通反垄断案等，都让外界质疑中国的反垄断公正性，也都有待反垄断相关部门澄清。

反垄断的意义

无论是国外，还是中国的反垄断调查其目的都在于促进行业良性竞争，维护消费者权益。由于中国的反垄断调查经验相比国外仍然不足，而且还存在着各种问题，比如，执法不透明、信息不公开、被执法企业无法申诉等问题。但是反垄断一定市场经济不可或缺的一部分。

遭遇反垄断之后，很多市场的价格也开始下降。比如，2011年，中国电信、中国联通遭遇反垄断调查后，手机通话费、网间结算等价格都开始下降，消费者因此得利。而最近汽车企业遭遇反垄断调查之后，一些进口车的价格已经开始大幅回落，宝马、奔驰、克拉斯勒、保时捷、捷豹、路虎等豪车价格都有20%以上的降幅。

与此同时，汽车的维修价格也开始大幅下滑，奔驰、奥迪、克莱斯勒等4S店保养、维修价格也都有30%左右的降幅。显然，反垄断的调查已经展现出对市场价格的影响，还利于消费者。

但是在进行大规模反垄断调查的同时，如何加大对国产品牌和商品质量的监管，如何推动中国本土企业的创新变得更加重要。外资的高价与中国消费者买单有直接关系，因为相比国产商品的品质，外资更让人放心。毒奶粉案件、食品安全问题都在刺激每个中国人的神经，如何重塑国人对自有品牌的信赖，是解决外资垄断的另一只看不见的手，因为物美价廉的国产商品完全可以减少国人对外资的依赖，外资也自然无法维持垄断的高价。

此外，中国本土企业的核心技术创新能力薄弱，几乎沦为代工、模仿、抄袭的代名词，而在推动中国企业创新上的扶持政策，也被很多企业作为骗取报酬，空手套白狼的手段，根本起不到真正的推动创新作用。而这其中也涉及到教育制度、人才管理制度、文化等各方面的因素。

2011年7月的《华尔街日报》发表“中国人的创新是纸老虎”的文章称，中国超过95%的申请量是在国内向国家知识产权局申请的，而且涉及“创新”的绝大多数专利只是对现有设计做出的细微改变。最具说服力的是美国、日本和欧盟这三方专利局的专利申请量和批准量。根据经济合作与发展组织提供的数据，2008年，中国的三方专利申请量只有473件，而美国是14399件，欧洲是14525件，日本是13446件。

直截了当地说，2010年，中国占世界总人口的20%，占全球GDP的9%，占世界研发经费开支的12%，但是被任何世界领先的专利局批准的专利申请量只占1%。而且，源自中国的专利当中有一半被授予外国跨国公司的在华子公司。

技术创新的匮乏也直接导致中国企业竞争力不足，处于产业链的最后端，赚取最低的利润。而这也衍生出一系列的问题，比如，环境污染、中国产品品质差等。

在继续推动反垄断进程，维护市场竞争的同时，中国政府更要加大对食品、药品等关系到大众生活方方面面产品质量的监督，通过更加严格的执法，更加完善的法律法规让那些制造劣质商品，危害消费者健康的企业退出市场。

同时尽快对石油、化工、电力等国企垄断实施调查和处罚，让更多产业都参与市场竞争，这也有利于推动资本的流动以及技术创新。同时，严格监管和审批当前对技术创新的扶持政策，避免有些企业和个人违法的套取扶持资金。

总之，反垄断与市场化改革、维护市场创新等并行，才可能最终还利于消费者，才可能增强中国本土企业的竞争力，也让反垄断获得更多中国消费者支持与认可。

关于磐石之心

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